Vi phạm cho vay margin và tách bạch tài khoản, Chứng khoán IB bị phạt 450 triệu đồng

16:10 25/07/2018
Bấm ngay
Đăng Ký xem video hay mới nhất

Ngày 19/7/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán IB - IBSC (VIX – HNX).Vi pham cho vay margin va tach bach tai khoan, Chung khoan IB bi phat 450 trieu dong

(ĐTCK) Ngày 19/7/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán IB - IBSC (VIX – HNX).

Cụ thể, phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán (trong tháng 6, 8, 12/2017 và tháng 1/2018 có một số ngày, IBSC đã cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; trong tháng 5, 8, 12/2017 có một số ngày, tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ của công ty đối với một khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty).

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt tiền 175 triệu đồng do cho khách hàng vay tiền trừ trường hợp cho vay để mua mua chứng khoán giao dịch ký quỹ (trong tháng 3, 8/2017 và tháng 1, 3/2018 có một số ngày, IBSC cho một số khách hàng vay tiền để mua chứng khoán ngoài giao dịch ký quỹ).

Ngoài ra, Công ty còn bị phạt 150 triệu đồng do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán (trong tháng 1, 4, 10, 12/2017 có một số ngày, IBSC đã chuyển tiền từ tài khoản tổng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư sang tài khoản thanh toán của Công ty chưa đúng yêu cầu của nhà đầu tư).

Lạc Nhạn

VietBao.vn
contentlength: 2412
Chia sẻ
Bấm ngay
Đăng Ký xem video hay mới nhất

Video nổi bật

Đàm Vĩnh Hưng liên quan đến vụ lừa đảo tiền ảo 15 ngàn tỷ của iFan?
00:00 / --:--

VẤN ĐỀ KINH Tế NÓNG NHẤT

Lanh dao Cong ty dia oc Alibaba bi bat vi lua dao

Lãnh đạo Công ty địa ốc Alibaba bị bắt vì lừa đảo

hôm qua (18/9), Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an phối hợp Công an TP.HCM đã thực hiện kiểm tra, khám xét và bắt Nguyễn Thái..

Chu tich BIDV Tran Bac Ha bi bat va nhung he luy

Chủ tịch BIDV Trần Bắc Hà bị bắt và những hệ lụy

Sau vụ rúng động tin bầu Kiên bị bắt và thị trường tài chính chao đảo hồi tháng 8/2012 thì mới đây, chiều ngày 21/02/2013, thị..