Phát hiện nhiều sai phạm tại VCBS

Thứ năm, 08 Tháng hai 2007, 00:48 GMT+7
  • (HNMĐT)- Kết quả kiểm tra của Đoàn kiểm tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp hành các quy định về quy trình đặt lệnh tại Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam (VCBS) cho thấy, có nhiều sai phạm tại công ty này.

     

    Ngày 7/2, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã có công văn kết luận sau khi Đoàn kiểm tra của Ủy ban chứng khoán Nhà nước tiến hành kiểm tra việc chấp hành các quy định về quy trình đặt lệnh tại VCBS. Công văn số 64/UBCK-TT đã chỉ ra 6 thiếu sót và vi phạm của công ty này. 

     

    Cụ thể:

     

    Thứ nhất: Các quy định về quy trình nhập lệnh chưa thật chi tiết, thiếu chặt chẽ và còn nhiều sơ hở, nhất là số nhà đầu tư nước ngoài không mở tài khoản lưu ký tại VCBS “không phải tuân theo quy trình đặt lệnh theo quy định”, mà được ưu tiên chuyển thẳng vào Hệ thống giao dịch của Trung tâm Giao dịch chứng khoán (TTGDCK), phá vỡ quy tắc thị trường về tính trật tự, công bằng, công khai nhưng chưa được bổ sung, sửa đổi kịp thời.

     

    Phat hien nhieu sai pham tai VCBS

                                           Nhiều khách hàng phản ánh việc đặt lệnh của VCBS.

                                                          (Ảnh mang tính minh họa-Ảnh: VNN).

     

    Thứ hai: Nhân viên môi giới không thực hiện việc ghi thứ tự, thời gian đặt lệnh vào phiếu lệnh và mở sổ lệnh để theo dõi thứ tự, thời gian đặt lệnh theo quy định, tạo nên sự tùy tiện trong việc sắp xếp lệnh nhập vào Hệ thống giao dịch của TTGDCK, gây phản ứng cho khách hàng.

     

    Thứ ba: VCBS chưa nghiêm chỉnh chấp hành quy trình, thứ tự nhập lệnh vào hệ thống theo quy định. Việc “ưu tiên” đặt lệnh trực tiếp vào Hệ thống giao dịch của TTGDCK TP.HCM cho một số nhà đầu tư, kể cả tổ chức và cá nhân, là vi phạm nguyên tắc trật tự của thị trường nên khách hàng khiếu kiện, phản ánh trên phương tiện thông tin đại chúng.

     

    Thứ tư:  VCBS đã vi phạm quy định về trật tự ưu tiên lệnh khách hàng trước lệnh tự doanh theo quy định.

     

    Thứ năm: Việc VCBS “chuyển thẳng lệnh vào đại diện sàn tại TTGDCK” không theo quy trình nhập lệnh bỏ qua quy trình kiểm soát lệnh và nhập lệnh là vi phạm quy định về kiểm tra, đối chiếu tài khoản tiền, tài khoản chứng khoán của khách hàng trước khi nhập lệnh.


     

    Thứ sáu: Phần lớn số nhân viên kinh doanh chứng khoán của VCBS (13/22) chưa được cấp chứng chỉ hành nghề.

     

    Từ kết luận trên, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu VCBS thực hiện ngay 4 biện pháp khắc phục.

     

    Đó là: VCBS sửa đổi bổ sung quy trình đặt lệnh đảm bảo chặt chẽ, bổ sung quy trình đặt lệnh cho nhà đầu tư nước ngoài lưu ký chứng khoán tại chi nhánh ngân hàng nước ngoài ở Việt Nam.

     

    Nghiêm túc thực hiện các quy định về đặt lệnh giao dịch, đảm bảo các nguyên tắc trật tự ưu tiên lệnh về thời gian, ưu tiên lệnh khách hàng trước lệnh tự doanh.v.v. Mở sổ lệnh để theo dõi, đối chiếu, kiểm tra thứ tự thời gian đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định (số hiệu tài khoản khách hàng, mã chứng khoán, khối lượng, giá, lệnh mua/bán…).

     

    Chấm dứt ngay tình trạng ưu tiên đặt lệnh trực tiếp vào Hệ thống giao dịch của TTGDCK cho một số nhà đầu tư; đảm bảo nguyên tắc trật tự, công bằng, công khai của thị trường chứng khoán. Tăng cường công tác kiểm tra, kiểm soát nội bộ; phòng ngừa, phát hiện kịp thời và chấn chỉnh các hành vi tiêu cực của nhân viên nghiệp vụ có thể xảy ra khi thực hiện lệnh của khách hàng.

               

    Cải tạo, nâng cấp Hệ thống phần mềm giao dịch phù hợp với sự phát triển của thị trường, tránh nghẽn mạng trong giờ giao dịch và lập hồ sơ xin cấp chứng chỉ hành nghề cho nhân viên Phòng giao dịch.

     

    Được biết, thời gian qua, nhiều nhà đầu tư kêu ca về việc đặt lệnh của một số công ty chứng khoán, trong đó có VCBS. Trước tình hình đó, UBCKNN đã nhanh chóng vào cuộc.

     

    Thanh Hương

    VietBao.vn
    Ý kiến bạn đọc

    Viết phản hồi

    Nhận xét tin Phát hiện nhiều sai phạm tại VCBS

    Bạn có thể gửi nhận xét, góp ý hay liên hệ về bài viết Phát hiện nhiều sai phạm tại VCBS bằng cách gửi thư điện tử tới vietbao.vn. Xin bao gồm tên bài viết Phat hien nhieu sai pham tai VCBS ở dạng tiếng Việt không dấu. Hoặc Phát hiện nhiều sai phạm tại VCBS ở dạng có dấu. Bài viết trong chuyên đề Tin Kinh Tế của chuyên mục Kinh Tế.

    Bài viết mới:

    Các bài viết khác:

       TIẾP THEO >>
    VIỆT BÁO - KINH TẾ - TIN KINH TẾ